股票期权业务火爆背后 又一家期货公司违规遭罚！-第2页

同时，银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易，明显不符合公司可开展证券现货经纪业务范围的要求。

此外，银河期货未按规定指定专门的证券现货管理部门，也未建立相关监控系统管理制度。

第二，在投资者适当性管理方面，主要有三个问题，一是投资者资料管理混乱，部分投资者资料缺失；二是，未按规定对期权交易持仓限额进行控制；三是，未动态评估和持续了解客户情况。2017-2018年，银河期货仅完成股票期权客户动态评估及跟踪回访10户，远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数量。

第三，在程序交易管理方面，程序接入和认证管理存在漏洞，未履行相应前端控制和防范交易风险职责。

最终，上交所对银河期货作出了纪律处分决定，予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月，即自2019年9月12日至2019年12月11日不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

期权市场火爆，券商期货公司纷纷发力

今年以来，随着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高，期权业务不断火爆，特别是一天192倍的造富神话，彻底引爆这一市场，不少券商和期货公司均在期权经纪业务上发力。

截至目前，已有85家证券公司、25家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限，60家证券公司开通股票期权自营业务交易权限，10家证券公司为50ETF期权主做市商，4家证券公司为50ETF期权一般做市商。

截至8月底，上证50ETF期权投资者账户总数为387679户(经纪业务客户账户总数为387501户)。8月新增经纪业务客户账户数8243户。